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投资银行实务操作手册

第一章投资银行业务基础理论与合规管理

第一节投资银行业务定义与业务范围

投资银行业务是指以获取投资收益为主要目标，为商业银行、证券公司、保险公司等金融机构提供证券承销、保荐、财务顾问、资产管理等综合性金融服务的专业机构。其核心特征在于“中介”属性与“专业”属性，即通过整合客户资源与专业知识，协助金融机构完成资本市场的运作环节。根据《证券法》及《证券公司融资融券业务管理办法》，投资银行业务主要分为证券承销与保荐、证券保荐、证券自营、证券资产管理、证券承销与保荐（含财务顾问）五大类。其中，证券承销与保荐是投行业务最基础、最核心的板块，直接决定了客户能否成功进入资本