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企业风险管理评估矩阵模板

一、适用情境与目标

二、评估流程与操作步骤

步骤1：评估准备与范围界定

成立评估小组：由企业高管（如总经理）牵头，成员包括各业务部门负责人（如部门经理）、风控专员、法务代表及财务专家，明确组长职责（如*总监）及分工。

确定评估范围：根据企业战略重点，明确本次评估覆盖的业务单元（如生产、销售、研发）、流程环节（如采购、生产、销售）或风险类型（如战略、财务、运营、合规）。

收集基础资料：包括企业战略规划、年度经营目标、历史风险事件记录、行业风险案例、监管政策文件等，保证评估依据充分。

步骤2：风险识别与清单编制

多维度识别风险：通过以下方法全面梳理潜在风险：

访谈法：与关键岗位人员（如主管、工程师）一对一沟通，知晓业务流程中的痛点与隐患；

流程分析法：绘制核心业务流程图，识别各环节的潜在风险点（如采购流程中的供应商资质风险）；

头脑风暴法：组织评估小组召开专题会议，鼓励成员基于经验提出风险；

清单比对法：参考行业风险数据库（如国资委《企业全面风险管理指引》附件风险清单）、企业历史风险台账，补充遗漏风险。

编制风险清单：将识别出的风险统一记录，明确风险编号、风险名称、所属领域、风险描述（具体说明风险触发条件及潜在后果），形成《初始风险清单》。

步骤3：风险分析与量化评估

分析风险维度：从“可能性”和“影响程度”两个维度对风险进行量化：

可能性：参考历史数据发生频