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2025年证券公司风险管理手册

第1章总则与风险管理架构

1.1风险管理原则与目标

公司遵循“全面覆盖、动态管理、独立监督、持续改进”十六字原则，将风险识别、评估、计量、监测与控制贯穿于证券业务全生命周期，确保所有业务活动均在可承受的风险范围内运行。确立“风险与收益相匹配”的核心目标，通过量化模型精确测算资本占用，确保在满足监管合规要求的前提下，实现公司净资产收益率（ROE）的稳步增长与资产安全。

坚持“事前预防、事中控制、事后补救”的闭环管理逻辑，建立从战略决策到执行落地的风险防火墙，杜绝因人为疏忽或系统缺陷引发的系统性风险事件。贯彻“风险偏好与战略一致”的原则，明确公司在极