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证券交易与合规管理手册（执行版）

第1章总则

1.1手册适用范围与目的

本《证券交易与合规管理手册（执行版）》（以下简称“本手册”）是本公司证券业务及合规管理工作的核心操作指南，旨在统一全公司业务条线与合规条线的执行标准，确保所有交易行为严格遵循国家法律法规及公司内部规章制度。本手册的适用范围覆盖本公司所有从事证券经纪、投资咨询、资产管理及自营交易等业务的全体从业人员，包括前台交易员、后台结算员、合规风控专员及管理人员。

本手册明确规定了本手册作为日常操作依据、绩效考核参考及违规追责基准的法律效力，任何业务人员在进行交易指令输入、风险敞口监控或合规审查时，必须无条件以本手册条