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股权激励项目尽职调查清单

在启动股权激励项目前，一份详尽的尽职调查清单是确保项目顺利、合规、有效实施的基石。本清单旨在系统性梳理股权激励项目所需关注的核心要点，为方案设计、风险规避及决策制定提供全面依据。

一、公司基本情况与治理结构

此部分旨在深入了解公司的“基本面”，是股权激励得以立足的根本。

1.公司历史沿革与现状

*公司设立时间、注册资本、历次增资扩股及股权转让情况，是否存在潜在法律瑕疵？

*公司主营业务、核心产品/服务、市场地位及行业竞争格局。

*公司组织架构图，各部门职能及关键管理人员职责分工。

2.股权结构与控制权

*最新的股权结构图，包括各股东持股比例、出资方式、股权是否存在质押、冻结或其他权利限制。

*实际控制人的认定及其对公司的控制方式（如一致行动协议、委托投票权等）。

*公司现有股东（特别是大股东）对本次股权激励的态度及初步意向。

3.公司治理与内部决策机制

*公司章程中关于股东（大）会、董事会、监事会职权的规定，特别是涉及股权激励的决策程序。

*历史上股东（大）会、董事会决议的规范性。

*公司是否建立了有效的内部控制制度和风险管理体系。

4.核心资产与知识产权

*公司核心资产（如土地、房产、关键设备）的权属证明及使用状况。

*核心知识产权（专利、商标、著作权、商业秘密等）的清单、