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202年基金从业资格考试投资监管与合规基础知识含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各题只有一个正确答案，请将正确选项的代表字母填写在答题卡相应位置。每题1分，共60分）

1.中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对全国基金市场实施（）。

A.间接监管

B.行业自律

C.直接监管

D.指导协调

2.基金监管的基本目标不包括（）。

A.保护基金份额持有人利益

B.维护基金市场的良好秩序

C.最大化基金资产收益

D.促进基金行业的健康发展

3.下列哪项不属于基金从业人员的禁止行为？（）

A.利用基金财产进行利益输送

B.未经批准公开披露其基金投资方案

C.基于个人财务状况、风险承受能力向特定客户销售适宜的基金产品

D.泄露因职务便利获取的未公开信息

4.基金管理人、基金托管人应当建立科学、完善的风险管理机制，建立健全（）。

A.内部控制制度

B.外部审计机制

C.投资决策流程

D.份额持有人沟通渠道

5.下列关于基金信息披露原则的说法，错误的是（）。

A.真实性原则要求披露的信息必须真实、准确

B.准确性原则