证券交易操作规范与风险管理手册_1.docx

证券交易操作规范与风险管理手册

第1章总则与基本原则

1.1适用范围与定义

本手册严格适用于全行设立于境内外所有分支机构及子公司，涵盖证券交易业务、自营交易业务、资产管理业务及证券经纪业务等所有涉及资金清算、交易执行与风险管理的环节。“证券交易”指以人民币计价，通过证券交易所、期货交易所及银行间市场进行的证券买卖活动；“风险管理”指通过识别、评估、监测、控制及报告，确保交易活动符合法律法规及内部制度要求的过程。

本手册定义的“合规红线”是指任何违反国家法律法规、监管规定或内部核心制度的行为，一旦触碰即视为严重违规，必须立即停止并追究责任。“职业道德规范”是证券从业人员在执业