2025年证券投资顾问服务规范手册_1.docxVIP

2025年证券投资顾问服务规范手册

第1章总则

1.1适用范围与定义

本手册旨在为2025年全市场证券投资顾问服务提供统一的行动指南，明确界定“证券投资顾问”的法律地位与执业边界。根据《证券法》及中国证监会最新修订的《证券期货投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问是指经中国证监会批准取得证券投资咨询业务资格，并持有相应执业证书，接受客户委托，就证券或期货投资分析问题、提供投资建议的专业人员及其服务机构。②在定义层面，必须严格区分“证券投资顾问”与“证券投资咨询”的关系：前者是后者的一种特定执业形式，强调其作为独立专业主体的市场准入属性。本手册适用于所有在中国境内依法设立的证券公司