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2026年证券从业资格《证券发行》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行是指发行人依照法定程序，向投资者募集资金并发行证券的行为，以下哪项不属于证券发行的基本特征？

A.公开性

B.广泛性

C.强制性

D.流动性

2.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括以下哪项？

A.帮助发行人制定发行方案

B.负责证券的定价

C.组织证券的发行和销售

D.代替发行人承担偿付责任

3.我国《证券法》规定，首次公开发行股票的，发行人应当符合的条件不包括以下哪项？

A.最近三年净利润为正且累计超过人民币3000万元

B.最近三年财务报表不存在重大违法违规行为

C.拥有完整的业务体系和直接面向市场的方式

D.发行前股本总额不少于人民币3000万元

4.在证券发行过程中，保荐机构的主要职责不包括以下哪项？

A.对发行人的资格进行审核

B.协助发行人准备发行文件

C.对发行人的信息披露进行监督

D.负责证券的二级市场交易

5.配股是指上市公司向现有股东按一定比例发行新股，以下哪项不是配股的条件？

A.公司最近三年财务会计文件无虚假记载

B.公司最近三年连续盈利

C.公