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2026年证券投资顾问规划试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券投资顾问在提供投资建议时，首要遵循的原则是（）。

A.客户利益最大化原则

B.风险揭示原则

C.收入最大化原则

D.透明度原则

2.根据中国证监会规定，证券投资顾问从事业务活动，必须具备的条件不包括（）。

A.持有证券从业资格证

B.在证券公司或基金管理公司等机构从业

C.具备相应的投资咨询能力

D.必须拥有至少100万元人民币的金融资产

3.证券投资顾问服务中，不属于核心服务内容的是（）。

A.资产配置建议

B.投资组合管理

C.交易执行服务

D.风险评估与提示

4.客户风险承受能力评估中，以下哪项不属于评估要素（）。

A.客户的年龄

B.客户的职业

C.客户的投资经验

D.客户的宗教信仰

5.证券投资顾问与证券经纪人相比，主要区别在于（）。

A.是否需要持有从业资格证

B.是否可以提供投资建议

C.是否可以代理客户交易

D.是否需要遵守相应的法律法规

6.投资建议书的主要内容不包括（）。

A.客户基本信息

B.投资目标与风险偏好

C.市场分析报告

D