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2026年证券从业资格证考试《证券发行》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行是指发行人依照法定程序，向投资者募集资金并发行证券的行为，以下哪项不属于证券发行的特征？

A.公开性

B.广泛性

C.灵活性

D.强制性

2.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括以下哪项？

A.帮助发行人制定发行方案

B.负责证券的定价

C.组织证券的发行和销售

D.代替发行人承担发行风险

3.我国《证券法》规定，首次公开发行股票的，发行人应当符合的条件不包括以下哪项？

A.最近三年净利润为正且持续增长

B.资产负债率不低于60%

C.发行前股本总额不少于人民币3000万元

D.没有重大违法违规行为

4.在股票发行过程中，采用“询价发行”方式时，主承销商向机构投资者进行询价，确定发行价格的方法是？

A.固定价格法

B.竞价发行法

C.询价法

D.草签发行法

5.企业债券的发行利率通常受到以下哪项因素的显著影响？

A.发行人的信用评级

B.市场利率水平

C.发行规模

D.发行期限

6.可转换债券是指发行人发行的，在一定期限内可以转换为公司股票的债券，以下哪