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证券从业资格考试《证券基本法律》测试试题及答案

一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项字母填入括号内）

1.根据《证券法》，下列主体中不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。

A.发行人董事

B.发行人监事

C.发行人聘请的律师事务所的打字员

D.发行人实际控制人的财务顾问

答案：C

2.证券公司向客户融资买入证券的，融资比例不得超过（）。

A.30%

B.50%

C.80%

D.100%

答案：B

3.下列关于证券登记结算机构职能的表述，正确的是（）。

A.可以从事证券投资咨询业务

B.可以从事证券自营业务

C.可以从事证券质押登记业务

D.可以从事证券承销业务

答案：C

4.根据《证券法》，发行人公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人应当承担（）。

A.过错责任

B.过错推定责任

C.无过错责任

D.补充赔偿责任

答案：C

5.下列关于上市公司收购的表述，正确的是（）。

A.投资者持有一个上市公司已发行股份的3%时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书

B.收购要约约定的收购期限不得少于15日，不得超过30日

C.收购人持有被收购公司股份数达到该公司已发行股份75%时，该公司股票应当终止上市交易

D.收购人持有的被收购公司股票，在收购完成后6个月内不得转让

答