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基金销售与投资管理指南（执行版）

第1章基金销售合规与基础规范

1.1法律法规体系与监管框架

我们需要明确基金行业的“宪法”是《中华人民共和国证券投资基金法》，该法规定了基金募集、运作、信息披露及投资者保护等核心原则，任何销售行为必须严格遵循其确立的基金分类（如公募、私募）和运作模式。必须研读中国证监会发布的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（简称《销售办法》），这是规范销售机构备案、披露信息、禁止销售误导的直接法律依据，销售机构必须按此要求设立系统并录入监管数据。

接着，要熟悉《私募投资基金监督管理条例》，对于非公开募集基金，销售机构需建立更严格的内部审批制度，确保向