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2026年证券从业之证券市场基本法律法规基础试题库和答案要点

一、单项选择题（每题1分，共40分。每题只有一个正确答案，请将正确选项字母填入括号内）

1.根据《证券法》，下列主体中不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。

A.上市公司董事

B.上市公司监事

C.上市公司独立董事的配偶

D.持有公司1%股份的中小股东

答案：D

2.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，应当经（）批准。

A.中国证监会派出机构

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.证券交易所

答案：B

3.下列关于证券发行注册制的说法，正确的是（）。

A.交易所对注册文件仅作形式审查

B.证监会不再对发行条件进行实质判断

C.发行人无需披露风险因素

D.保荐机构不再承担持续督导义务

答案：B

4.根据《公司法》，股份有限公司的董事会成员人数为（）。

A.3—13人

B.5—19人

C.3—9人

D.7—15人

答案：B

5.证券公司集合资产管理计划推广期间，募集资金不得超过（）亿元。

A.30

B.50

C.100

D.200

答案：B

6.下列关于证券从业人员执业行为的说法，错误的是（）。

A.不得接受客户全权委托

B.可向客户承诺收益

C.不得泄露客户资料

D.不得进行利益输送

答案：B

7.根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，诚信信息的最长公示期