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证券合规与风险管理手册

第1章

合规管理架构与职责分工

1.1合规管理架构与职责分工

公司设立合规管理委员会作为最高决策机构，由董事长任主任，负责审议重大合规事项、批准合规预算及负责人任免；下设合规部作为执行中枢，负责日常制度制定、监测预警及整改督办，确保合规管理从“被动应对”转向“主动治理”。董事会下设合规与风险委员会，每季度听取合规工作汇报，对合规战略方向进行最终把控，并授权合规部直接向董事会汇报重大风险事项，打破部门墙，实现风险信息的独立直达。

合规部内部实行“三道防线”管理模式：第一道为业务部门，负责业务合规自查与风险识别；第二道为合规部，负责制度执行监督与合规审计；第三道