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2026年证券从业资格模拟卷三十六

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖公司治理、风险管理、业务操作等各个方面。

C.内部控制制度的制定和执行应由公司董事会负责监督。

D.内部控制制度的评估和改进应由公司管理层单独负责，无需外部监督。

2.证券公司为客户提供的融资融券服务中，以下哪项不属于其业务范围？（）

A.融资融券业务的资格审核。

B.融资融券合同的签订与执行。

C.融资融券账户的管理。

D.股票自营买卖业务的操作。

3.下列关于证券公司风险管理体系的表述，正确的是（）。

A.风险管理体系应仅关注市场风险，无需考虑信用风险和操作风险。

B.风险管理体系的建立应由公司财务部门独立负责。

C.风险管理体系的评估应定期进行，并纳入公司内部审计范围。

D.风险管理体系的执行结果无需向监管机构报告。

4.证券公司从事资产管理业务时，以下哪项行为违反了相关法规？（）

A.向客户承诺保本保息。

B.严格遵守资产管理合同的约定进行投资。

C.定期向客户披露资产配置情况和业