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证券公司内部管理与合规操作手册（执行版）

第1章组织架构与职责分工

1.1公司治理结构概述

公司设立股东会作为最高权力机构，负责审议批准董事会、监事会及经理层的年度工作报告，决定经营方针和投资计划，确保公司治理符合国家法律法规及监管要求。②董事会下设审计委员会，由外部独立董事担任召集人，负责监督公司内部财务、内控及合规管理体系的运行有效性，直接向董事会汇报工作。监事会独立于董事会和经营管理层，主要行使对董事、高管履职情况的监督权，并对公司重大资产处置、对外担保等事项进行专项审计。④经理层由总经理、副总经理、财务总监及合规总监组成，实行董事会领导下的总经理负责制，全面主持公司的日