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交易规则与风险管理手册

第1章总则与适用范围

1.1总则

本手册是集团内部所有交易活动（包括融资、贸易、衍生品及非金融业务）的通用操作指南，旨在统一全公司交易流程、规范风险管控标准并明确各方权责。本手册自发布之日起正式生效，所有新增业务线在立项前必须对照本手册条款进行合规性审查，未经审批的“特案”不得突破本手册设定的基本框架。本手册的适用范围覆盖集团总部、各业务单元、区域分公司及外部合作伙伴。所有参与交易的人员（含交易员、风控专员、法务及审计人员）均视为手册持有者，必须严格遵守其中关于授权体系、职责分工及禁止性行为的条款。任何因违反手册规定导致的操作失误，均视为对集团风险敞口的直接责任