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证券基金业务管理手册（执行版）

第1章总则

1.1适用范围与定义

本手册旨在规范证券基金业务全生命周期的管理行为，明确“证券业务”涵盖证券承销、经纪、自营、资管及投资咨询等核心职能，而“基金业务”则包括公募基金、私募基金、专户理财及基金托管管理等全过程。②定义中特别强调“执行版”状态，意味着本章节内容已纳入最新监管法规（如《证券法》、《基金法》、《私募投资基金监督管理条例》及中国证监会最新指引），并适用于所有业务部门、分支机构及全体合规、风控、运营人员。适用范围覆盖从业务发起、交易执行、资金清算到产品备案、净值核算、信息披露及后续审计的全链条场景。④在定义层面，需区分“业务条线”与“业