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2025年证券交易业务规范与风险管理手册

第1章

1.1总则

1.1.1适用范围与定义

本手册适用于2025年全行设立的新增证券交易业务单元、现有证券自营交易部以及所有参与证券交易结算的分支机构，涵盖从客户开户、交易指令下达、成交确认到资金清算的全生命周期管理。“证券交易业务”是指以银行自有资金或客户资金为基础，通过证券交易所或银行间市场，买卖股票、债券、基金、贵金属等金融商品以获取收益或实现资产负债匹配的行为。

“风险管理”是指通过识别、评估、控制和监测交易过程中的各种风险，确保交易活动符合监管要求及内部战略目标的系统性活动。“2025年规范”是指本手册中明确规定的交易流程、风