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基金投资与管理规范手册

第1章基金投资与管理的规范手册

1.1基金投资与管理的适用范围

本手册适用于所有在中国境内依法设立并募集的证券投资基金，包括但不限于公募基金、私募证券投资基金、资产支持证券（ABS）及理财产品。所有参与基金募集、托管、投资、运营及监管的从业人员，都必须严格遵守本手册中的规定。适用范围涵盖从基金产品的设计与招募开始，经过基金资产的托管、投资运作，直至产品清算注销的全生命周期管理。无论是基金管理公司（AMC）还是基金托管银行，都必须依据本手册执行具体操作。

手册特别针对场外基金销售机构、基金管理人内部的合规部门、风险控制委员会以及基金托管人的托管部门，明确了各自在基金投资与安全管理中的具体职责边界。本手册不仅适用于大型机构，也适用于中小型基金管理公司，要求其建立符合本手册要求的内部控制制度和风险管理制度。对于参与基金投资与管理的各类子公司、分公司以及临时项目组，本手册同样具有约束力，要求其在项目启动前完成合规培训并签署相应承诺书。

本手册的适用范围不受地域限制，适用于在中国境内从事基金业务的所有机构，无论其注册地是上海还是北京，均受本手册约束。

1.2基金投资与管理的定义与原则

基金投资与管理的定义是指基金管理人运用基金财产进行证券投资、资产管理和收益分配的一系列专业活动，其核心目标是实现基金资产的安全增值。基金投资与管理的定义严格区分于基金销售行为，