证券交易业务操作规范与风险管理手册.docx

证券交易业务操作规范与风险管理手册

第1章总则与基本原则

1.1适用范围与职责界定

本手册适用于本公司所有从事证券交易业务的一线操作人员、交易后台管理人员、合规风控专员及内部审计人员，任何参与证券账户开立、资金划转、交易指令下达、清算交割及事后数据核对的岗位均纳入本手册管理范围，严禁将业务操作外包给非持证第三方机构。各业务部门需明确“交易岗”、“风控岗”与“合规岗”的边界：交易岗负责执行合规指令并实时监控交易异常；风控岗负责设定止损阈值与盘后风险复盘；合规岗负责审核交易策略的合法合规性及制度执行的符合性，三者必须建立“交易-风控-合规”三方联动机制，确保责任到人。

针对量化交易