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2026年基金从业资格考试基金公司股权管理合规含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各题只有一个正确选项）

1.根据中国证监会相关规定，基金管理公司主要股东（指持有基金管理公司股权5%以上的股东）的财务状况良好，最近两个会计年度连续盈利，且注册资本、净资产不低于什么标准？

A.5000万元

B.1亿元人民币

C.2亿元人民币

D.5亿元人民币

2.基金管理公司股东发生股权变更，以下哪种情况不需要经过中国证监会的批准？

A.主要股东变更

B.持有5%以上股权的股东变更

C.持有1%以上但低于5%股权的股东变更

D.股东持股比例超过5%的变更

3.基金管理公司的股东及其关联方与公司之间进行的交易，属于以下哪种类型的交易？

A.内部交易

B.关联交易

C.外部交易

D.跨市场交易

4.某基金管理公司的股东将其持有的公司股权质押给银行以获取贷款，该行为在符合相关法律法规和公司章程的前提下，以下哪项说法是正确的？

A.无需任何批准，股东有权自主决定

B.应当经股东大会审议通过

C.应当经中国证监会事先批准

D.应当向中国证监会报告，但无需批准

5.