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XX股份有限公司合规管理办法

第一章总则

第一条为进一步提升XX股份有限公司（以下简称股份公司）依法合规经营管理水平，实现治理体系和治理能力现代化，保障持续健康高质量发展，推进“建设国际一流行业领军企业”战略目标，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》等法律法规，按照省国资委《省属企业合规管理办法》等有关规定，结合公司实际，制定本办法。

第二条本办法适用于股份公司及所属各分公司、全资子公司、控股子公司。

第三条本办法所称合规，是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。本办法所称合规风险，是指企业及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。本办法所称合规管理，是指企业以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

第四条股份公司负责指导、监督各单位合规管理工作，对合规管理体系建设情况及其有效性进行考核评价，依据相关规定对违规行为开展责任追究。

第五条合规管理工作应当遵循以下原则：

（一）坚持党的领导。充分发挥党委（总支、支部）领导作用，落实全面依法治国战略和依法治省、依法治企部署