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2026年基金从业资格私募股权投资基金合规要求考点含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人应当建立健全的合规风控制度，其中不包括（）。

A.确保基金财产独立运作的制度

B.定期进行内部审计和压力测试的制度

C.明确基金管理人及从业人员的利益冲突防范机制

D.规定基金投资标的的具体行业集中度限制

2.在私募基金募集过程中，关于合格投资者认定的说法，正确的是（）。

A.合格投资者标准仅由中国证监会统一规定，各地不得调整

B.私募基金管理人可以根据基金策略自行降低合格投资者标准

C.合格投资者认购基金份额后，如资产规模或收入发生变化，不再需要重新认定

D.对于社会保障基金等特定投资者，无需满足普通投资者的资产或收入标准

3.私募基金管理人董事、监事和高级管理人员（以下简称“高管人员”）的任职资格条件中，以下哪项不属于中国证监会规定的禁止性行为？（）。

A.自基金募集成立之日起未满1年的

B.因违法行为被中国证监会依法采取行政措施，尚未满2年的

C.最近3年没有重大违法违规记录

D.个人所管理的金融资产