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证券咨询业务操作与合规手册

1.第一章业务操作规范

1.1证券咨询业务基本流程

1.2证券咨询人员资格与管理

1.3证券咨询业务客户管理

1.4证券咨询业务数据管理

1.5证券咨询业务合规审查

2.第二章业务合规要求

2.1合规管理制度建设

2.2合规风险识别与评估

2.3合规培训与教育

2.4合规检查与审计

2.5合规责任与问责

3.第三章业务操作流程

3.1证券咨询业务委托与受理

3.2证券咨询业务咨询与报告

3.3证券咨询业务确认与执行

3.4证券咨询业务存档与归档

3.5证券咨询业务反馈与改进

4.第四章业务风控与内控

4.1业务风险识别与评估

4.2业务内控机制建设

4.3业务流程控制与监督

4.4业务异常处理与报告

4.5业务风险预警与应对

5.第五章业务保密与信息安全

5.1业务信息保密制度

5.2信息安全管理制度

5.3信息安全技术规范

5.4信息安全审计与评估

5.5信息安全责任与追究

6.第六章业务服务标准与质量