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2026年证券从业资格考试全真模拟卷十六

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖公司治理、风险管理、业务操作等各个方面。

C.内部控制制度的制定和执行应由公司管理层独立负责。

D.内部控制制度的评估和改进应定期进行。

2.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当（）。

A.与公司自有资产严格分离。

B.存放于证券公司指定的银行账户。

C.由公司员工直接管理。

D.允许与公司其他业务资金混合使用。

3.下列关于证券公司融资融券业务的表述，正确的是（）。

A.融资融券业务的开展不需要经过中国证监会的批准。

B.证券公司可以自行决定融资融券的利率和费率。

C.融资融券业务的客户信用额度应当与客户的资产状况挂钩。

D.融资融券业务的保证金比例可以低于交易所的规定。

4.证券公司开展证券自营业务，其自营账户应当（）。

A.与客户的账户严格分离。

B.由公司同一部门管理。

C.允许与资产管理账户混合使用。

D.无需向监管机构报备。

5.下列关于证券公司债券发行的