2026年证券从业资格考试投资银行业务含解析.docxVIP

2026年证券从业资格考试投资银行业务含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题只有一个正确答案，请将正确答案的选项字母填在题干后的括号内。每题1分，共40分）

1.投资银行作为证券市场的核心中介机构，其主要功能不包括（）。

A.证券承销与发行

B.企业并购重组顾问

C.证券交易与自营投资

D.资金管理与服务

2.根据中国现行法律规定，首次公开发行股票（IPO）的主体必须是（）。

A.非上市公司

B.已上市公司

C.外资企业

D.金融类企业

3.我国现行的股票发行审核制度主要是（）。

A.审批制

B.审查制

C.注册制

D.核准制

4.在注册制下，证券发行人的主要责任是（）。

A.控制发行价格

B.保证发行证券质量

C.确保投资者获利

D.负责信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性

5.保荐机构在股票发行过程中，对发行人信息披露承担（）。

A.最终责任

B.部分责任

C.隐含责任

D.无直接责任

6.上市公司发行新股，若采用代销方式，则（）。

A.发行失败则发行人需按发行