2025年证券投资顾问业务操作与合规手册.docx

2025年证券投资顾问业务操作与合规手册

第1章总则与执业基础

1.1法律法规与监管框架

必须严格依据《证券法》、《证券期货投资顾问业务管理办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》及中国证监会发布的最新监管指引开展业务，任何操作不得违反国家关于证券期货投资咨询业务的法律强制性规定。需明确区分“证券投资顾问业务”与“证券投资咨询业务”的法律边界，严禁以非法证券经营机构名义开展业务，必须持有中国证监会批准的《证券投资顾问业务资格证明》方可执业。

执业过程中必须严格执行“双录”（录音录像）制度，确保所有投资建议的展示过程可回溯、可查证，录音录像资料保存期限不得少于5年，且需符合《证券期