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2025年证券公司业务流程与风险管理手册

第1章总则

1.1编制目的与适用范围

本手册旨在确立2025年证券公司全面风险管理体系的核心框架，明确各业务条线在复杂市场环境下的操作规范与风控底线，确保公司“合规创造价值”的战略目标落地。适用范围覆盖公司总部、各子公司及所有分支机构，包括经纪业务、投行业务、资产管理业务、自营业务及风险管理部等所有涉及资金运作与交易活动的部门。

本手册依据《证券公司风险控制指引》、《证券公司监督管理条例》及中国证监会2024年最新监管精神编写，作为日常业务执行的最高准则。所有业务人员必须在本手册规定的权限范围内开展业务，严禁违反手册中关于交易权