证券公司市场营销部门业务操作与风险管理手册（执行版）.docx

证券公司市场营销部门业务操作与风险管理手册（执行版）

第1章市场准入与业务资格管理

1.1从业人员准入条件与资质审核

证券公司依据《证券公司监督管理条例》及《证券期货经营机构从业人员管理办法》，严格界定“三类人员”（保荐代表人、证券分析师、投资顾问）的准入标准，其中保荐代表人需具备3年以上证券从业经验，且必须通过中国证监会认可的证券从业资格及保荐代表人资格认证考试，经中国证监会核准后方可执业。所有拟入职的从业人员必须持有中国证监会颁发的《证券期货从业人员资格证书》，并同步完成行业协会的执业注册，同时必须通过证券公司组织的职业道德与合规培训考核，成绩合格者方可进入业务操作部门。

对于