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2026年证券投资顾问业务知识测试试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券投资顾问业务的核心是（）。

A.提供证券投资建议

B.代理客户进行证券交易

C.从事证券发行与承销业务

D.办理证券账户开户

2.证券投资顾问向客户提供投资建议时，应当遵循的原则不包括（）。

A.客户利益优先原则

B.客观性原则

C.收入最大化原则

D.风险揭示原则

3.下列哪项不属于证券投资顾问的业务范围？（）

A.分析证券市场趋势

B.制定投资组合建议

C.代理客户进行证券交易

D.提供投资心理辅导

4.证券投资顾问与证券分析师的主要区别在于（）。

A.服务对象不同

B.法律责任不同

C.职业资格要求不同

D.核心业务内容不同

5.根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问不得（）。

A.向客户提供个性化的投资建议

B.代理客户签署证券交易委托协议

C.揭示投资风险

D.评估客户的投资风险承受能力

6.证券投资顾问在提供投资建议前，应当了解客户的（）。

A.投资经验

B.投资偏好

C.财务状况

D.以上都是

7.下列哪项不属于影响