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四川大学《投资银行理论与实践》期末考试备战考题全集

前言

本套备战考题全集旨在帮助同学们系统梳理《投资银行理论与实践》课程的核心知识点，熟悉考试常见题型与考察重点，从而更有针对性地进行复习，提升应试能力。内容涵盖投资银行的基础理论、核心业务、市场与监管以及当前行业发展趋势等关键模块，力求全面且贴合课程教学实际。

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一、投资银行基础理论与概述

（一）名词解释

1.投资银行

2.影子银行

3.金融中介

4.混业经营与分业经营

5.金融脱媒

（二）简答题

1.简述投资银行与商业银行在资金来源、资金运用、核心业务及风险特征上的主要区别。

2.请列举投资银行在现代金融体系中扮演的至少四项核心功能，并简述其内涵。

3.简述分业经营模式与混业经营模式的优缺点，并结合国际经验谈谈你对我国投行业务经营模式演进的理解。

4.如何理解投资银行的“创新性”与“风险管理”之间的关系？

（三）论述题

1.结合近年来全球金融市场的发展态势，论述投资银行面临的主要挑战与未来发展方向。

2.试论述金融科技（FinTech）对投资银行传统业务模式、运营效率及风险管理带来的冲击与机遇。

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二、投资银行核心业务（一）：证券发行与承销

（一）名词解释

1.首次公开募股（IPO）

2.尽职调查

3.绿鞋期权（超额配售选择权）

4.路演

5.注册制