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证券交易业务规范与风险管理手册

第1章总则与基本原则

1.1适用范围与定义

本手册适用于本证券公司在全国境内外所有分支机构、全资子公司及关联公司，涵盖从证券发行、承销、交易、资产管理到投资银行、自营交易、资产管理等全业务条线的交易执行、风险控制及合规管理活动。“交易业务规范”是指公司依据《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规，结合公司实际制定的交易流程、操作标准和作业指引；“风险管理手册”则是对上述规范中风险点的识别、评估、监测及应对方法的系统性描述，二者共同构成公司交易业务运行的基石。

定义中的“交易”特指以证券交易为目的，通过买卖股票、债券、基金等金融工具获取收益或承担风险的行