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投资风险评估与管控手册（执行版）

投资风险评估与管控手册（执行版）

第一章总则与风险识别

第一节手册适用范围与职责界定

本手册旨在为公司及下属分支机构构建一套系统化、标准化的投资风险评估与全流程管控体系，确保投资决策的科学性与合规性。手册明确界定公司总部为风险管理的“大脑”，负责制定顶层策略、审批重大风险指标及监督整体执行情况。

各业务部门（如投资部、研究部）为风险管理的“执行者”，需依据手册要求对特定资产或项目开展一线的风险识别与初步评估。合规与风控部门作为“监督者”，负责独立复核风险评估结果，确保风险控制在公司资本充足率及风险偏好红线之内。内部审计部门作为“第三道防线”