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2025年证券从业人员职业素养与行为规范手册

第1章职业道德准则与合规经营

1.1证券市场基本法律法规

作为证券从业人员，必须首先建立“敬畏法律”的底线思维，将《证券法》、《刑法》及证监会发布的各项规章作为执业最高准则。在日常工作中，需熟记并理解“禁止内幕交易”的具体定义，即利用未公开的重大信息（如公司并购重组计划、重大合同签署）进行信息优势交易，违者将面临终身禁业及刑事责任。

对于“操纵市场”行为，从业人员需明确区分正常的市场波动与通过连续买卖、拉抬股价等手段人为制造价格假象的行为，严禁参与此类操纵活动。熟悉“虚假陈述”的法律后果，必须确保所披露的财务数据、交易信息真实、准确、完整，任何虚假记载或误导性陈述均属于严重违规行为。掌握投资者保护原则，在业务开展中必须优先保障投资者的知情权、选择权和公平交易权，不得通过违规手段诱导投资者做出非理性决策。

时刻关注监管动态，对于新出台的监管规定（如“穿透式监管”要求），必须第一时间组织团队进行合规培训并修订内部操作流程，确保无死角合规。

1.2从业人员职业操守核心规范

坚持“诚实守信”的执业态度，严禁在研究报告、投资建议中夸大收益、隐瞒风险或使用未经证实的“内幕消息”进行营销，确保每一份专业意见经得起市场检验。严格遵守“勤勉尽责”的要求，对于客户提出的复杂投资策略，必须做到尽职调查，充分揭示风险，严禁向缺乏