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证券业务管理与投资策略手册（执行版）

第1章合规风控与法律事务管理

第一节法律法规体系与合规红线

合规红线是指证券从业人员在执业过程中必须严格遵守的绝对禁止性条款，一旦触碰即构成刑事犯罪或重大违规，例如严禁利用未公开信息进行内幕交易，严禁在信息公开前泄露内幕信息。根据《证券法》及交易所规则，内幕信息知情人包括发行人、发行人董监高、证券服务机构人员等，其中知悉内幕信息的人员在信息泄露后6个月内不得买卖相关证券，违者将面临巨额罚款及市场禁入处罚。证券法律法规体系以《中华人民共和国证券法》为核心，辅以《证券期货投资者保护条例》、《证券期货法律执业准则》及交易所自律规则构成严密网；具