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2025年投资银行业务操作规范手册

第1章总则

1.1适用范围与效力

本手册旨在为2025年全行投资银行业务（以下简称“投业”）全体从业人员提供统一的操作指引与行为准则，明确在证券承销、保荐、财务顾问及并购重组等核心业务全流程中的执业边界与合规底线。本手册的适用范围覆盖全行所有从事投业业务的分支机构、部门及项目团队，包括承销团中的主承销商、联席主承销商、保荐代表人、财务顾问团队及并购重组项目组的所有成员。

对于涉及重大金额或复杂结构的跨境投业项目，本手册中关于跨境数据报送、反洗钱及外汇管理的条款自动生效，并需同步参照国家外汇管理局最新发布的《跨境资金流动统计报表制度》执行。所有投业业务人员必须严格遵守本手册规定的执业纪律，任何因违反本手册规定而导致的行政处罚、市场禁入或内部问责，均属于不可原谅的严重违规行为。本手册的效力高于部门内部的临时性操作指引或口头通知，当本手册与上级公司的正式制度文件发生冲突时，以本手册为准；若本手册与法律、法规冲突，则必须无条件优先适用法律法规。

本手册自发布之日起正式施行，自2025年1月1日起对全行投业人员进行强制培训与考核，未经培训考核合格的人员不得独立开展投业业务操作。

1.2制定依据与原则

本手册的制定严格遵循《中华人民共和国证券法》、《证券公司证券承销与保荐业务管理办法》、《证券公司为上市公司发行新股、增发、债券等提供