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工业软件公司合规风险评估管理制度

1总则

1.1制定目的

为建立公司常态化、标准化合规风险评估管控体系，前置化解工业软件研发、系统运维、数据处理、项目交付、商务经营全流程合规隐患，解决公司过往合规风险排查无标准、评估频次不固定、风险定级模糊、隐患预判滞后、整改管控碎片化等实操问题。通过规范化、制度化的风险识别、研判定级、台账建档、整改管控、动态更新工作，精准识别软件行业专属的网络安全、数据合规、工控运维、项目履约、知识产权、保密管理等各类合规风险，提前制定防控措施，从源头降低合规事故发生率，保障公司经营发展、技术研发、项目交付全程合法合规，筑牢企业合规经营底线，特制定本制度。

1.2制定依据

本制度依据《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国著作权法》《中央企业合规管理办法》《工业控制系统信息安全防护指南》《信息技术安全风险评估规范》等国家法律法规及行业标准制定，严格贴合工业软件行业合规监管要求。结合工业软件企业技术迭代快、数据资产密集、工控场景专业、知识产权价值高、合规风险隐蔽性强的行业特性，摒弃通用企业风险评估模板，针对性适配软件研发、系统运维、数字化项目交付等专属业务场景，细化行业专属风险评估条款，确保制度合法合规、贴合业务实操、具备落地执行价值。

1.3适用范围

本制度适用于公司所有部门、在岗员工及全业务链条的合规风险评估工作，覆盖研