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2025年投资银行业务操作与合规手册

第1章事务所治理结构与合规委员会运作

1.1事务所治理结构与合规委员会运作

事务所治理结构遵循“三会一层”的治理原则，董事会作为最高决策机构，负责聘任首席合规官（CCO）并批准年度合规预算，确保合规战略与公司整体战略高度一致。合规委员会由董事会提名，首席合规官担任主任委员，各业务部门负责人及法务代表作为委员，每季度召开一次会议，审议重大合规事项、风险报告及资源配置计划。

合规委员会下设风险管理委员会，负责审核年度风险偏好、资本充足率及压力测试结果，确保合规成本控制在风险容忍度范围内。合规委员会下设审计委员会，直接向董事会汇报，负责监督内