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投资顾问服务规范与职业道德手册（执行版）

投资顾问服务规范与职业道德手册（执行版）

第1章总则

第一节适用范围与定义

本手册旨在为所有接受本机构聘用、接受本机构委托从事证券投资顾问业务的专业人员提供标准化、规范化的行为准则。适用范围涵盖所有投资顾问（包括直销、代销及第三方销售）及其直接下属的助理、理财经理、分析师等岗位人员，无论其所属的分支机构、子公司或合作机构。本手册中的“投资顾问”定义为依法取得证券投资咨询执业资格，受委托或接受委托，就特定证券品种、行业或宏观经济环境提供专业意见，并促成客户与证券交易场所、证券发行人或其他机构建立交易关系的专业人员。

本手册中的“证券投