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证券法律法规真题答案

一、单项选择题（共20题，每题1分，共20分）

1.根据《证券法》的规定，下列关于证券发行的说法，正确的是（）。

A.证券发行必须采用公开发行方式

B.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱等公开方式

C.公开发行证券的，必须由证券公司承销

D.证券发行申请经证监会核准后，发行人即可发行证券

答案：B

解析：根据《证券法》第十条规定，公开发行证券必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；依法核准公开发行证券的，发行人应当按照法律、行政法规的规定，公开发行证券。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱等公开方式。因此，选项B正确。选项A错误，因为证券发行可以采用公开发行和非公开发行两种方式。选项C错误，因为公开发行证券的，应当由证券公司承销，但非公开发行证券的，可以自行销售。选项D错误，因为证券发行申请经核准后，发行人还需要按照法律规定进行公告，才能发行证券。

2.根据《证券法》的规定，下列人员中，不得担任上市公司董事的是（）。

A.因贪污罪被判处有期徒刑，执行期满已逾5年的张某

B.担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的李某

C.担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的王某