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证券法律法规考试答案

一、选择题（40分）

1.（单选）我国《证券法》规定，证券公司从事证券经纪业务，应当置备统一制定的（）。

A.客户账户资料

B.交易记录

C.交易委托书

D.客户资料

2.（单选）根据《证券法》，下列哪项不属于证券公司的业务范围？

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.银行存贷款业务

D.证券承销与保荐

3.（单选）《证券法》规定，证券公司向客户融资融券，应当按照国务院的规定并报（）批准。

A.证券交易所

B.国务院证券监督管理机构

C.中国人民银行

D.财政部

4.（单选）根据《证券法》，下列关于证券发行的说法，正确的是（）。

A.证券发行可以不经核准，直接向投资者发行

B.公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准

C.证券发行只需满足证券交易所的规定即可

D.证券发行只需满足证券业协会的规定即可

5.（单选）《证券法》规定，上市公司董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露的信息（）。

A.真实、准确、完整

B.及时、准确、完整

C.真实、及时、完整

D.真实、准确、及时

6.（单选）根据《证券法》，下列关