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2026年证券从业资格模拟试卷四

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖证券公司所有业务环节和部门。

C.内部控制制度的制定应由公司管理层单独负责，无需董事会审批。

D.内部控制制度的执行情况应定期进行内部审计。

2.证券公司为客户开立信用证券账户时，以下哪项不是必须提供的资料？（）

A.客户的身份证件原件及复印件。

B.客户的信用证券账户申请表。

C.客户的资产证明文件。

D.客户的信用额度申请表。

3.下列关于证券公司融资融券业务的风险揭示书的表述，正确的是（）。

A.风险揭示书可以由证券公司工作人员口头告知客户即可。

B.风险揭示书应包括市场风险、信用风险、流动性风险等内容。

C.客户签署风险揭示书后，可以不需要再次确认风险。

D.风险揭示书的内容可以由证券公司自行决定，无需符合监管要求。

4.证券公司从事资产管理业务时，以下哪项行为是不被允许的？（）

A.向客户承诺收益。

B.严格遵守监管规定，规范运作。

C.对客户资产进行独立管理。

D.定期向客