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2026年私募机构自查报告(2篇)

第一篇

2026年，XX私募证券投资基金管理有限公司（以下简称“公司”）依据《私募投资基金监督管理暂行办法》《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《私募投资基金从业人员管理办法》及中国证监会、中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）2025-2026年出台的《私募证券投资基金ESG信息披露指引》《私募机构数字化监管合规指引》等最新监管要求，组织开展了年度全面自查工作。本次自查覆盖公司治理、合规管理、投资运作、风险防控、投资者适当性管理、信息披露、运营保障等全业务链条，自查工作由合规风控部牵头，联合投研部、交易部、运营部、财务部、人力部等部门协同推进，通过制度复盘、流程梳理、数据核查、现场抽查、人员访谈等方式，累计排查业务节点127个，发现问题11项，已完成整改9项，剩余2项计划于2026年12月底前完成，现将自查情况报告如下：

一、公司治理架构自查情况

（一）治理主体履职情况

公司严格按照《公司章程》《股东会议事规则》《董事会工作细则》《监事会工作细则》规范治理主体运作。2026年度，公司召开股东会3次，审议通过了《2025年度财务决算报告》《2026年度经营计划》《基金管理费计提标准调整方案》等重大事项，所有决议均有书面记录及参会人员签字，不存在股东会决议程序违规或内容违反法律法规的情况。董事会召开会议4次，审议通过了《合规风控体系升级