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2025年证券业务操作与风险管理指南

第一章总则与合规管理

第一节法律法规体系解读

1.1法律法规体系架构与核心解读

首先需明确，我国证券业务监管体系以《中华人民共和国证券法》（2019年修订，2024年实施）为基石，确立了“以投资者保护为核心”的立法导向。该法明确规定，证券服务机构、证券登记结算机构等必须依法履行职责，不得虚假陈述或重大遗漏。在监管框架下，中国证监会（CSRC）发布的《证券服务机构执业行为规范》是指导具体操作的第一层级规范，要求中介机构对客户的尽职调查、业务合规性进行独立判断。

同时，必须纳入《证券期货业从业人员执业行为准则》作为微观行为准则，强调从业人员