2025年合规总监招聘笔试题与参考答案(上市国企).docxVIP

2025年合规总监招聘笔试题与参考答案(上市国企)

满分：100分考试时间：150分钟

一、单项选择题（共10题，每题2分，共20分）

1.2024年新修订的《中华人民共和国公司法》规定，国有独资公司的合规负责人应当对公司关联交易、对外担保、重大投资等事项的合规性进行专项审查，且上述事项提交董事会审议前，合规负责人的审查意见应当作为必备附件。该审查意见的留存期限不得少于（）

A.5年B.10年C.自相关事项履行完毕之日起5年D.自相关事项履行完毕之日起10年

2.根据《上市公司合规管理办法》（证监会2024年第16号令），上市国企应当每年向证监会派出机构、证券交易所提交上一年度合规管理报告，报告的提交时限为每年（）前

A.3月31日B.4月30日C.5月31日D.6月30日

3.某上市国企子公司为非关联民营企业提供1.2亿元连带责任担保，未履行上市公司董事会、股东大会审议程序，也未进行信息披露，根据《证券法》及相关规定，对该上市公司直接负责的主管人员可处以的罚款金额区间为（）

A.10万元以上100万元以下B.50万元以上500万元以下

C.100万元以上1000万元以下D.200万元以上2000万元以下

4.根据《中央企业合规管理办法》及配套指引，上市国企合规管理三道防线中，第二道防线的责任主体是（