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私募证券投资基金投资策略制定制度和职责

一、引言

投资策略是私募证券投资基金（以下简称“基金”）运作的核心与灵魂，其制定的科学性、合理性与执行的有效性，直接关系到基金的业绩表现、风险控制及长期发展。为规范基金投资策略的制定过程，明确各相关主体的职责，确保投资决策的审慎与高效，特制定本制度。本制度旨在构建一套系统、严谨的投资策略制定与管理框架，为基金的稳健运作提供坚实保障。

二、投资策略制定制度

（一）总则

1.制定目的：规范投资策略的研究、制定、执行、调整和评估全过程，确保投资决策基于充分的研究和严谨的论证，防范投资风险，追求基金资产的长期稳健增值。

2.制定依据：依据国家相关法律法规、基金合同、合伙协议及公司内部管理制度等。

3.适用范围：本制度适用于基金的投资策略制定、实施、调整、评估等相关活动及所有参与上述活动的部门和人员。

4.基本原则：

*合规性原则：投资策略的制定与实施必须严格遵守国家法律法规及监管要求。

*审慎性原则：投资策略应基于深入的研究和分析，充分考虑潜在风险。

*适应性原则：投资策略应与基金的风险收益特征、投资目标及市场环境相适应。

*有效性原则：投资策略应具备可操作性，并能通过实践检验其有效性。

*保密性原则：投资策略相关的研究成果、决策过程及具体内容属于公司核心机密，相关人员需严格遵守保密规定。

（二）投资研究