2026年证券风控《合规风控》真题卷.docVIP

2026年证券风控《合规风控》真题卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司合规风控的核心目标是（）。

A.提高市场竞争力

B.降低运营成本

C.防范和化解金融风险

D.增加客户数量

2.在合规风控中，以下哪项不属于内部控制的范畴？（）

A.风险评估体系

B.客户身份识别

C.市场信息披露

D.外部监管要求

3.证券公司合规风控体系中的“三道防线”不包括（）。

A.业务部门

B.风险管理部门

C.内部审计部门

D.外部审计机构

4.合规风控中，以下哪项属于事前控制措施？（）

A.风险事件调查

B.内部控制评估

C.风险预警系统

D.损失赔偿处理

5.证券公司合规风控中，以下哪项不属于合规风险？（）

A.违反监管规定

B.内部舞弊

C.市场波动

D.操作失误

6.在合规风控中，以下哪项是合规检查的主要依据？（）

A.市场分析报告

B.内部控制制度

C.客户交易记录

D.竞争对手动态

7.证券公司合规风控中，以下哪项属于合规培训的目的？（）

A.提高员工收入

B.增强合规意识

C.减少业务量