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期货高管测试试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.期货公司应当按照（）的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。

A.利润最大化

B.审慎经营

C.客户利益最大化

D.合法合规

答案：B

2.期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

答案：D

3.期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。

A.会员

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货公司

答案：A

4.期货公司净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

答案：B

5.期货公司应当在（）银行开立期货保证金账户。

A.国有商业银行

B.股份制商业银行

C.专门从事期货保证金存管业务的结算

D.政策性银行

答案：C

6.下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。

A.股东会每年应当至少召开一次会议

B.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权

C.股东会会议记录应当真实、完整

D.期货公司股东会作出决议，必须经全体